中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的滬證監(jiān)決〔2020〕23號、24號、26號顯示，郭偉于2018年至2019年擔任國開證券股份有限公司上海市分公司總經(jīng)理期間，存在向利益關系人提供財物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項的規(guī)定。

但國開證券上海市分公司未向上海證監(jiān)局報告該違規(guī)行為，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十五條第二款第一項的規(guī)定;國開證券上海市分公司未向上海證監(jiān)局報備反洗錢制度和組織架構等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。

上述情形反映出國開證券上海市分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第一款的規(guī)定。

夏文超作為國開證券上海市分公司現(xiàn)任負責人，對國開證券上海市分公司上述違規(guī)行為負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對國開證券上海市分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施;對郭偉采取監(jiān)管談話措施;對夏文超采取監(jiān)管談話措施。

資料顯示，國開證券是由國家開發(fā)銀行直接控股的證券公司，是開發(fā)銀行在收購原航空證券全部股權基礎上增資更名而來。2010年8月25日，國開證券正式成立。國開證券的股東為國家開發(fā)銀行、中廣核資本控股有限公司和湖北省交通投資集團有限公司，其中國家開發(fā)銀行持股80%。

相關規(guī)定：

《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條：證券期貨經(jīng)營機構不遵守本辦法有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話或責令參加培訓等監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對國開證券股份有限公司上海市分公司采取責令改正措施的決定

國開證券股份有限公司上海市分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司(統(tǒng)一社會信用代碼：91310000350931382D)存在以下問題：你分公司時任總經(jīng)理郭偉在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關系人提供財物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項的規(guī)定，但你分公司未向我局報告該違規(guī)行為，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十五條第二款第一項的規(guī)定;你分公司未向我局報備反洗錢制度和組織架構等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。

上述情形反映出你分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應在收到本決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年3月10日

關于對郭偉采取監(jiān)管談話措施的決定

郭偉：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你擔任國開證券股份有限公司上海市分公司(以下簡稱分公司)總經(jīng)理期間，存在以下問題：

你于2018年至2019年任職期間，存在向利益關系人提供財物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項的規(guī)定。

分公司存在未向我局報備反洗錢制度和組織架構等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。上述情形反映出分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條第一款的規(guī)定。你作為分公司時任負責人，對分公司上述違規(guī)行為負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2021年4月12日15:30攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年3月18日

關于對夏文超采取監(jiān)管談話措施的決定

夏文超：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)國開證券股份有限公司上海市分公司(以下簡稱分公司)存在未向我局報備反洗錢制度和組織架構等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。上述情形反映出分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第一款的規(guī)定。你作為分公司現(xiàn)任負責人，對分公司上述違規(guī)行為負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2021年4月12日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年3月10日