股市“名嘴”變“黑嘴”薦股牟利 證券期貨犯罪人員多是行家里手
近年來實體經濟發(fā)展的金融環(huán)境不斷優(yōu)化,然而一些財務造假、內幕交易、操縱市場等違法犯罪活動嚴重破壞資本市場秩序,損害廣大投資者利益,危害資本市場改革發(fā)展進程。
最高檢、證監(jiān)會表示,證券監(jiān)管部門、檢察機關和各有關部門凝聚合力,對證券期貨犯罪“零容忍”。
“名嘴”變“黑嘴”,操縱買賣46次
最高檢、證監(jiān)會近日聯合發(fā)布證券違法犯罪典型案例。這些案例中,股市“黑嘴”薦股牟利第一案被點名。
廖某強系上海廣播電視臺第一財經頻道某知名節(jié)目和某周播節(jié)目嘉賓主持人。廖某強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力,在其微博、博客上公開評價、推薦股票,在推薦前控制使用包括其本人賬戶在內的13個證券賬戶先行買入相關股票,并在薦股后的當日或次日集中賣出,牟取短期價差。
涉案期間,廖某強實施上述操縱行為46次,涉及39只股票,違法所得共計4310萬余元。
2018年4月,證監(jiān)會作出行政處罰決定,認定廖某強的上述行為違反2005年證券法第77條第1款第4項的規(guī)定,構成操縱證券市場情形,決定沒收廖某強違法所得4310萬余元,并處罰款8620萬余元。
記者了解到,該案是證監(jiān)會處罰的非特殊身份主體從事“搶帽子”操縱市場第一案。“搶帽子”操縱行為的實質是當事人具有市場影響力,且其利用自己的影響力推薦、評價、預測股票,后進行反向交易獲利。
大建“老鼠倉”,辯稱“交易巧合”
在典型案例中,涉及一起利用未公開信息交易案。胡某夫利用未公開信息買賣股票金額20多億元,獲利高達4186.07萬元。
胡某夫于2007年起在某基金管理公司中央交易室工作,先后擔任交易員、副總監(jiān),負責分發(fā)、執(zhí)行基金經理的指令,下單操作交易股票,具有知悉本公司股票交易信息的職務權限。
2010年4月至2015年5月,胡某夫按照基金經理指令下單交易股票后,使用其父和岳父的證券賬戶或者指使其父使用其本人證券賬戶,同期交易買入與本公司相同的股票,買入成交金額共計11.1億余元、賣出金額共計12.1億余元,非法獲利共計4186.07萬元。
移送檢察院起訴后,胡某夫辯稱,對利用未公開信息交易股票缺乏違法性認識,部分買入與基金經理指令相同的股票行為屬于“交易巧合”。
2017年12月29日,北京市第二中級人民法院作出一審判決,以利用未公開信息交易罪判處被告人胡某夫有期徒刑7年,并處罰金9000萬元,違法所得予以追繳。
證券期貨犯罪人員多是“行家里手”
最高檢第四檢察廳廳長鄭新儉介紹說,隨著資本市場的不斷發(fā)展,當前證券期貨犯罪涉及產品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權,作案領域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場蔓延,還出現了跨境、跨市場犯罪案件,利用新概念、新技術實施犯罪案件也在持續(xù)增多。
“從事證券期貨犯罪的大部分人員,是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的‘行家里手’,以及會計師事務所等專門中介機構。”鄭新儉說,“這些人員都掌握專業(yè)知識,相互之間分工精細,且作案設備精良,專業(yè)化、組織化程度很高。”
此外,內幕交易、利用未公開信息交易等案件中信息傳遞方、接收方通常會形成攻守同盟,常常出現“零口供”。典型案例中,操縱市場、利用未公開信息交易、內幕交易涉案金額特別巨大,非法獲利都在千萬元以上。
統計數據顯示,今年1至9月,全國檢察機關共批準逮捕各類證券期貨犯罪102人,起訴98人,分別同比上升15%和27%。
證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱介紹說,黨的十九大以來,證監(jiān)系統對相關違法案件共作出行政處罰決定810件,市場禁入決定82件,罰沒款金額193.04億元。
“行政處罰作為追責懲戒全鏈條上的一個環(huán)節(jié),不是也絕不應該成為違法者責任追究的終點。”滕必焱表示,要加大與公檢法各機關的聯動,綜合運用行政監(jiān)管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責等手段構建起“立體追責”體系,唯有這樣才能切實把“零容忍”要求落到實處。
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